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Rathbones Profile: What is Rathbones Group Plc?

Rathbones Group Plc is a UK-based provider of personalized investment and wealth management services for private clients, charities, trustees, and professional partners.

Si desea invertir como expatriado o particular con un elevado patrimonio neto, que es en lo que estoy especializado, puede enviarme un correo electrónico (advice@adamfayed.com) o WhatsApp (+44-7393-450-837).

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As of 30 September 2023, the company managed approximately £100.7 billion in assets, inclusive of Investec Wealth & Investment UK.

Rathbones operates from the UK and Jersey, with headquarters in London and a significant office in Liverpool.

What is Rathbones Group Plc?

Rathbones, established in 1742, transitioned to focus on gestión de patrimonios in 1912 and has been a notable presence in UK financial services ever since.

The company was listed on the London Stock Exchange in 1992, coinciding with its 250th anniversary. That same year, Rathbones introduced one of the UK’s first tailored ethical and sustainable portfolio services, leading to the creation of Rathbone Greenbank Investments in 2004.

Rathbones Group Plc operates from the UK and Jersey, with headquarters in London and a significant office in Liverpool.

Key milestones in its expansion include acquiring Speirs and Jeffrey, Scotland’s largest independent wealth manager, in 2018, followed by the planificación financiera firm Saunderson House in 2021.

In 2023, Rathbones announced plans to merge with Investec Wealth & Investment UK (IW&I).

Rathbones’ £100.7 billion in assets under management as of September 2023, includes £45.4 billion managed by its Investment Management division, £12.5 billion by Rathbones Asset Management, £2.0 billion through Saunderson House, and £40.8 billion from Investec W&I.

What do Rathbones do?

  • Gestión de inversiones
    Rathbones provides personalized investment management services tailored to individual and institutional clients. They emphasize long-term wealth preservation and growth, offering discretionary portfolio management that aligns with clients’ financial goals and risk tolerance. They also provide services for charities, trusts, and pensions, leveraging their expertise in ethical and sustainable investing through Rathbone Greenbank Investments.
  • Gestión de activos
    Rathbones Asset Management specializes in offering high-quality investment strategies to institutions, intermediaries, and asesores financieros. They focus on multi-asset funds and specialist solutions, such as ethical and sustainable investments.
  • Planificación financiera
    Through Rathbones Financial Planning, the firm offers comprehensive financial planning services that address a variety of client needs, including planificación de la jubilación, tax strategies, inheritance planning, and protection advice. This service complements their investment management offerings, providing clients with holistic gestión de patrimonios soluciones.

Rathbones Executive Team

  • Paul Stockton – Group Chief Executive Officer
    Appointed CEO in 2019, Paul has a deep background in finance and wealth management. Having joined in 2008 as Group Finance Director, he played key roles in acquisitions and strategic execution. A chartered accountant, he previously held leadership roles at Old Mutual Plc, Euroclear, and the Phoenix Group. He also served as a non-executive director for the Financial Services Compensation Scheme.
  • Iain Hooley – Group Chief Financial Officer
    Appointed CFO in January 2024, Iain brings over a decade of leadership experience at Investec Wealth & Investment (IW&I), where he served as Finance Director and later CEO of IW&I UK. With extensive expertise in financial reporting, corporate governance, and risk management, he began his career as a chartered accountant at PricewaterhouseCoopers.
  • Andy Brodie – Chief Operating Officer
    Andy joined in 2020, overseeing operations, technology, and change management. A British Army veteran with an MBA from Edinburgh University, Andy has held senior operational roles at BSkyB, Barclays Wealth, and Aberdeen Standard Capital, where he served as COO before joining the company.
  • Sarah Owen-Jones – Chief Risk Officer
    Sarah joined in 2015 and oversees risk management for the group. With over 30 years of experience, including roles at Coutts and RBS, she has a strong focus on operational risk and transformation oversight. She holds an MBA specializing in operational risk management and is a member of the Institute of Risk Management.
  • Rupert Baron – Chief Executive Officer of Investment Management
    Rupert joined Rathbones Investment Management in 2000 and became CEO of Investment Management in 2024. With over 41 years of experience in wealth management, Rupert emphasizes bespoke investment solutions tailored to clients’ unique circumstances. He leads private client operations and is integrating Investec Wealth & Investment into Rathbones.
  • Tony Overy – Chief Executive Officer of Rathbones Financial Planning
    Tony has a long tenure in financial planning, having joined Saunderson House in 1989 and becoming its CEO in 2012. With a focus on personalized client advice, Tony is responsible for strategic direction, corporate social responsibility, and fostering a client-first culture within Rathbones Financial Planning.

Rathbones Offices and Contact Information

The firm has 15 offices throughout the UK and Jersey.

London

  • Tel: 020 7399 0000
  • Address: 30 Gresham Street, London EC2V 7QN, United Kingdom

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*Muchos de estos activos están siendo gestionados por entidades en las que Adam Fayed tiene participaciones personales, pero a las que no presta asesoramiento personal.

Confirmo que no resido actualmente en Estados Unidos, Puerto Rico, Emiratos Árabes Unidos, Irán, Cuba ni ningún país fuertemente sancionado.

Si vive en el Reino Unido, confirme que cumple una de las siguientes condiciones:

1. Grandes patrimonios

Hago esta declaración para poder recibir comunicaciones promocionales exentas

de la restricción de promoción de valores no realizables inmediatamente.

La exención se refiere a los inversores certificados de alto patrimonio neto y declaro que reúno los requisitos para serlo porque se me aplica al menos una de las siguientes condiciones:

He tenido, durante todo el ejercicio inmediatamente anterior a la fecha que figura a continuación, unos ingresos anuales

por valor de 100.000 libras esterlinas o más. Los ingresos anuales a estos efectos no incluyen el dinero

retiradas de mis ahorros para pensiones (excepto cuando las retiradas se utilicen directamente para

ingresos en la jubilación).

Poseía, durante todo el ejercicio inmediatamente anterior a la fecha indicada a continuación, activos netos al

valor igual o superior a 250.000 libras esterlinas. A estos efectos, el patrimonio neto no incluye la propiedad que constituye mi residencia principal ni el dinero obtenido mediante un préstamo garantizado con dicha propiedad. Ni ningún derecho que me corresponda en virtud de un contrato o seguro admisible en el sentido de la Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000 (Actividades Reguladas) de 2001;

  1. c) o Cualesquiera prestaciones (en forma de pensiones o de otro tipo) que sean pagaderas sobre la

cese de mis funciones o en caso de fallecimiento o jubilación y a la que estoy (o mi

dependientes), o puede tener derecho a ello.

2. Inversor autocertificado

Declaro que soy un inversor sofisticado autocertificado a efectos de la

restricción a la promoción de valores no realizables inmediatamente. Entiendo que esta

significa:

i. Puedo recibir comunicaciones promocionales realizadas por una persona autorizada por

la Autoridad de Conducta Financiera que se refieren a la actividad de inversión en activos no listos para la venta.

valores realizables;

ii. Las inversiones a las que se refieran las promociones pueden exponerme a un importante

riesgo de perder todos los bienes invertidos.

Soy un inversor sofisticado autocertificado porque se da al menos una de las siguientes circunstancias:

a. Soy miembro de una red o sindicato de business angels y lo he sido durante

al menos los últimos seis meses anteriores a la fecha que figura a continuación;

b. He realizado más de una inversión en una empresa que no cotiza en bolsa en los dos años

antes de la fecha indicada a continuación;

c. Estoy trabajando, o he trabajado en los dos años anteriores a la fecha que figura a continuación, en un

profesional en el sector del capital privado, o en la provisión de financiación para

pequeñas y medianas empresas;

d. Actualmente soy, o he sido en los dos años anteriores a la fecha indicada a continuación, administrador de una empresa con un volumen de negocios anual de al menos 1 millón de libras esterlinas.

Adam Fayed no tiene su sede en el Reino Unido ni está autorizado por la FCA o la MiFID.

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